近年来，陕西证监局认真贯彻落实国务院办公厅《关于社会信用体系建设的若干意见》和证监会关于加强资本市场诚信建设工作部署，以诚信宣传教育为基础，以诚信数据库建设为抓手，建立健全工作机制，切实加强诚信监管，诚信建设工作不断深入。

      一、强化诚信教育。把诚信教育作为推进诚信建设的基础性环节来抓，通过举办上市公司、证券期货经营机构高管人员、从业人员培训班，年报审计培训会，开展典型案例教育，促进上市公司和证券期货经营机构对诚信建设的认识，增强诚信观念，诚信规范经营。在此基础上，开展“董事长谈诚信”系列访谈，组织、督导各市场主体签署《诚信自律倡议书》、《诚信宣言》、《自律公约》，努力培养尚信、守信、互信的市场文化。通过形式多样的诚信宣传教育活动，各市场参与主体诚信守法意识明显增强，“践行诚信、褒奖守信、惩戒失信”的氛围逐步形成。

      二、加强诚信数据库建设。及时记录和归集资本市场诚信信息，将各市场主体行政许可信息、行政处罚和监管措施信息、上市公司承诺信息等及时录入资本市场诚信数据库，依托诚信数据库，以查询运用为手段，以服务监管为核心，积极探索建立资本市场失信惩戒约束和守信激励引导机制。

      三、强化诚信监管约束。把日常监管与诚信建设密切结合，对市场参与主体违反诚信原则的行为，及时依法处置，强化诚信约束和责任追究。将查询诚信档案作为行政许可的前置程序，对诚信状况不符合法定条件的，坚决不予许可。在日常监管中，综合考虑监管对象的诚信记录状况，确定检查内容和频率，增强监管工作针对性。

      四、建立健全诚信信息共享和失信联合惩戒机制。积极参与陕西省社会信用体系建设，率先接入陕西省公共信用信息交换平台，共建共享信用信息，为诚信协同监管，实施褒奖守信，联合惩戒失信提供有力支撑。陕西省公共信用信息交换平台和资本市场诚信数据库的广泛应用，进一步提高了各市场主体诚实守信、防范信用风险的自觉意识。