衢州市构建告知承诺“信用+监管”闭环链

精准助力营商环境优化提升

案例特色亮点：

衢州市充分运用大数据信用监管智能手段，以告知承诺事项为切入点，创新打造“服管融合”一体平台，建立一套涵盖事前信用承诺、事中履约核查、事后联合惩戒的全链式闭环监管新模式，大幅提升了市场监管效能，精准助力营商环境优化。2021年3月，该模式被国务院推进政府职能转变和“放管服”改革协调小组办公室作为全国典型进行推广。

一、主要做法

（一）创新承诺机制，实现告知承诺闭环监管

一是建立格式化模板规则，依托市信用信息共享平台建设信用承诺管理系统，系统设置了信用承诺书格式化模板、标准化归集以及承诺监管信息智能反馈三个模块，各业务审批部门根据业务需求按照“一事一模板”上传格式化承诺书，并按表单归集承诺信息，形成标准化信用承诺公示模式，在信用衢州网站进行公示，所有承诺信息同步至市“服管融合”一体平台。二是细化承诺事项归集种类，建立包括证明事项及涉企经营许可事项告知承诺在内的承诺库，归集企业承诺信息、履约信息，关联信用主体信用记录。承诺信息涵盖证明事项、涉企经营许可事项、主动公示型、容缺受理型和信用修复型以及等五大类。目前信用承诺监管事项涵盖40多个政府部门，归集各类承诺信息210项，其中证明事项承诺和涉企经营许可事项告知承诺81项，已产生信用承诺事件11.9万余条。三是建立承诺事项监管规则，按照“一事一监管”的方式，对直接面向企业和群众、依法申请办理的行政审批事项，全面推行证明事项和涉企经营许可事项告知承诺制。规范告知承诺事项监管办法及规则，明确告知承诺事项范围、工作流程及适用对象。四是建立反馈机制。市“服管融合”一体平台根据监管规则对承诺事项进行智能分类，将现场核查任务信息推送至省互联网+监管平台的掌上执法端、基层四平台；对于非现场核查事项，则将信息推送给企业，由企业通过平台自主上报。执法人员经核查后将结果反馈回市“服管融合”一体平台并同步至市信用信息共享平台，实现了承诺事件实时归集、检查对象智能化抽取分配、检查结果同步反馈，进一步形成对信用好的主体“无事不扰”、信用差的主体“无缝监管”。

反馈机制流程图

（二）创新核查方式，推行告知承诺智慧监管

一是双随机抽查。制定双随机抽查计划、抽查主体、抽查对象，并按照一定抽取比例实施抽取，系统定期将涉及主体打标签后推送至省“互联网+监管”平台开展双随机抽查，抽查结果反馈回市“服管融合”一体平台。二是非现场执法核查。由各业务部门梳理非现场执法事项清单，明确监管方法和标准，市“服管融合”一体平台按监管方式配制统一的表单和模板，企业通过企业端可快速获取自身的基本信息、监管信息，上传相关核查佐证材料，执法部门对佐证材料进行核查，核查结果企业使用一键自检功能快速获知自身信用情况以及问题整改情况，实现检查事项在线核查，既降低了执法成本，也减轻了企业负担。三是免于核查。结合信用、监管风险等因素，将承诺人的信用状况作为确定核查办法的重要因素，梳理形成免予核查事项清单，对于信用状况良好的企业或个人免于核查，采用社会监督的方式，并设置投诉渠道接受社会各界监督。四是现场核查。各部门根据法律法规及业务情况，确定不同的核查方式。法律法规规定需全覆盖核查的实行100%全量核查；没有相关规定的，则建立信用风险模型。其中以公共信用评价为基础建立的衢州特色监管“四色码”，作为共性风险因子进行智能判别，监管码为红码的，风险因子为1。以企业登记住所申报承诺制监管为例，根据信用风险实行不同等级的检查方式，比如有监管码为红码、注册地址虚假等情形的企业，风险等级高，执法人员将100%实施现场核查；有同一地址被反复注册等情形的企业，存在一定风险，执法人员按50%比例抽取实施核查。

信用风险因子抽取表

主体信用因子抽取分布图

（三）创新评价应用，精准提升市场监管效能

平台显示正常的，代表企业信用状况好，在下一轮信用评价中视情给予一定激励。平台显示待整改的，代表企业有涉及需整改的内容，整改后相关信息形成再生性信用数据回推。平台显示失信的，相关信息推送至各应用平台，该主体将不再适用告知承诺，在下一轮审批环节进行限制；同时根据虚假承诺造成的社会影响进行失信程度分级，失信严重的企业将被限制享受财政资金补贴等各类政府优惠政策，取消在市绿色金融服务信用信息平台享受信用贷款、融资优惠等措施，有效提升了市场监管的有效性、精准性。最新统计，近期经智能模型推送的700余件信用承诺核查事件中，失信率约3.1%。

二、取得成效

重点在卫生、市场监管、公安、民政、人社等40多个核心领域实行了告知承诺制，做到重点事项100%全覆盖核查，次要事项、普通事项稳步铺开，实现告知承诺事项精准化管理，不断激发市场主体新活力。

（一）固化理论制度成果，推动告知承诺制落地见效。制定出台《衢州市关于加强告知承诺事项事中事后监管的实施办法》，明确了告知承诺制事项范围，规范了告知承诺制工作流程，强化了事中事后核查方式，形成了一套标准公开、规则公平、预期明确、各负自责、信用监管的治理模式。衢州市企业住所（经营场所）信息申报承诺书、防雷装置检测行业承诺书荣获“全国信用承诺书示范样本”称号。

（二）增强监管精准度，提升市场主体履约践诺能力。构建告知承诺“信用+监管”闭环链，实现从事前监管向加强事中事后监管转变，让监管服务有力度更有温度，做到放到位、管得住，形成以“管”促“放”的良性循环，有效激发了市场主体活力。目前，市“服管融合”一体平台显示全市告知承诺履约率88.73%，较实施初期的50%以下履约率有大幅提升，监管成效持续显现。

（三）行政审批效率提速，助力营商环境优化提升。通过事前信用核查到位、事中履诺监管到位、事后失信惩戒到位的“三个到位”，实现了告知承诺制的闭环管理。全市行政审批服务办事效率大幅提升，群众满意率达99.9%，为营商环境的优化提升和市域经济的高质量发展起到了重要支撑作用。